?3月3日，美国证券交易委员会，也就是我们熟悉的SEC公布了《2021优先审查事项》，其中提到将加强关注数字资产的合规性、金融科技及气候相关的投资风险，以及经纪人与投顾的利益冲突议题。
美SEC委员：美国可以效仿欧洲的加密货币法规:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）委员Hester Peirce对欧盟汇集其数字金融方案的速度表示肯定。欧洲议会上个月通过了《加密资产市场》（MiCA），为整个27国集团的加密货币监管制定了一个全面的框架。Peirce周三在金融时报加密货币和数字资产峰会上表示，MiCA可以作为我们的一个模式。她补充说，英国为建立一个有利于加密货币的监管制度所做的努力也可以作为对美国的启发。[2023/5/10 14:55:30]
在金融科技及数字资产部份，SEC表示审查将侧重于评估注册企业的运营状况是否属实，还有企业是否依照既定程序处理客户订单。另外，SEC也将审查手机app中的交易建议是否符合相关法规。
美SEC主席：“除Bitcoin之外的所有加密货币”都是证券:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）主席GaryGensler在接受《纽约时报》采访时表示，除了比特币以外的几乎所有类型的加密交易都属于在 SEC 管辖范围的证券交易，这些 Token 是证券，因为有一个中间团体，而公众预期基于该团体的利润，这些加密货币背后有人使用各种复杂且法律上不透明的机制，但在最基本的层面上，他们正在努力推广他们的 Token 并吸引投资者。而比特币由于其独特的历史和创造故事，在这方面与其他加密项目有着根本的不同。[2023/2/27 12:31:10]
SEC表示将持续关注投资是否符合投资人的最大利益，并列出五点审查重点：
美SEC就加密应用程序对佛罗里达男子提起欺诈指控:金色财经报道，美国证券交易委员会指控佛罗里达州杰克逊维尔市男子Aron Govil欺诈其控制的两家公司的投资者，其中一家公司欺诈性地声称正在开发加密移动支付应用程序“Teli App”。根据SEC投诉，该应用程序无法正常运行。Govil也被指控在相关案件中进行倒卖和内幕交易。Govil已同意最终判决，将被处以数项处罚，包括征收626,782美元及利息，以及620,000美元的民事罚款。如果法院认为适当，Govil也可能会受到额外的处罚。[2021/7/20 1:03:52]
投资组合管理和交易策略；
客户资金和资产的安全性；
数字资产评估和定价机制；
合规计划的执行有效性；
监督代表的对外业务活动。
另外，SEC也表示将审查企业部门是否符合反的要求，包括评估经纪交易商和注册投资公司是否制订适宜政策，以有效辨认可疑金融活动。
除了对金融科技及数字资产的监管力道加强，SEC也宣布今年将加强关注气候和ESG相关风险。
ESG代表Environmental、Social、及Governance，是近年来企业迈向永续投资的发展目标，也有越来越多的投资人以ESG分数作为指标，认为这个分数能衡量企业的外部风险，以及判断一家公司的未来绩效。
而在拜登的领导下，SEC代理主席AllisonHerrenLee在上任后设立了“气候及ESG高级政策顾问”职位，为SEC首次拥有此类政策顾问。
在此次2021年重点审查项目中，SEC也表示会将气候变迁与ESG纳入监管框架，审查企业是否正在考虑采取有效措施来帮助改善大规模气候事件。
艾里森在新闻稿中写道：“我们正在努力将气候变迁及ESG相关政策纳入SEC的监管框架之中。”
除了SEC的宣布，准SEC主席根斯勒也在3月2日的任命听证会上提及，若投资人认为企业揭露ESG具重大意义，将考虑要求企业披露这些风险。
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