SEC加密执法7年罚款超17亿美金,ICO成违法重灾区

如果用一个词来形容SEC与加密市场的关系,你会想到什么?

我想到的是“牵绊”。

此前,SEC新领导层及华尔街对加密货币的积极态度让许多行业支持者喜出望外,但随后SEC的最新态度“比特币是一种高度投机的投资,投资者需谨慎”无疑又给投资者及从业者泼了一盆冷水,对态势感到担忧。SEC对加密市场的戏剧性转变,不令人感到意外,两者至今还在相互牵绊的道路上,只是结局终未定下。

近日,据CornerstoneReserarch发布的最新报告显示,当前美国证券交易委员会对加密货币市场参与者监管力度逐年上升。

从《SEC加密货币执法:2013Q3-2020Q4》报告中发现,在过去的7年时间里,SEC已成为美国加密货币最主要的监管机构之一。2013年7月1日-2020年12月31日间,SEC共发起75项执法行动,超过三分之一的执法行动涉及欺诈和未注册证券发行的指控。截至2021年3月,SEC已执行超70%的执法行动,总罚款额超过17.7亿美金。

律师事务所Hodl Law PLLC指控美国SEC未能明确其对数字资产的管辖权:金色财经报道,专注于加密货币的律师事务所Hodl Law PLLC已起诉美国证券交易委员会,指控该监管机构未能明确其对数字资产的管辖权,也未能定义其是否将数字资产视为证券。在 Hodl Law vs SEC 一案中,诉状称美国 SEC 对数字资产没有任何管辖权,SEC 的整个策略一直在“故意‘混淆视听’,以保持最大的灵活性来随意起诉(并且没有合理通知)。[2022/11/25 8:06:01]

本文将概括分析阐述2013Q3-2020Q4期间,SEC对加密货币相关的执法行动及给予投资者的警示。

SEC加密执法始于2013,兴于2017ICO

福布斯撰稿人对美国政府提出5点加密货币建议 包括SEC应撤销对Ripple的诉讼:福布斯撰稿人Roslyn Layton发文称,有了新的总统、国会和证券交易委员会主席,美国可以重新设置其方法并赢得与中国的加密货币竞赛。Layton就此提出了5点建议:1.美国参议院应确定一位对加密货币和金融创新持开放态度或至少中立的SEC主席。2.停止金融监管机构之间的地盘之争。3.美国国会应该以两党合作的方式,对加密货币采取理性、常识性的做法。4.美国证券交易委员会应该撤销对Ripple的诉讼。5.美国国会应该减轻中国对数字资产日益增长的威胁:美国将无法阻止数字人民币的扩张,只有通过制定更好的解决方案并首先进入市场才能获胜。(福布斯)[2021/1/17 16:21:38]

2013年7月,SEC起诉了一名名为TrendonT.Shavers的男子,其被指控涉嫌欺诈性投资,利用比特币设立庞氏局,获取巨额收益,自此SEC出现在加密世界的目光之中。

菲律宾SEC就Bitcoin Digital公司发出警告:金色财经报道,菲律宾证券交易委员会(SEC)就未获得许可的Bitcoin Digital公司向公众发出警告。该公司捏造其获得了财政部长Carlos G. Dominguez和当地名人的支持。SEC表示,根据记录,Bitcoin Digital没有在SEC注册,也无权向公众征集或接受投资,也无权发行投资合同和其他形式的证券。[2020/11/6 11:46:44]

总体而言,2013年-2020年年底,SEC提出了75项执法行动,其中有43项在美国地方法院提起诉讼,32项在SEC内部作为行政程序解决。

以下为2013第三季度-2020年第四季度SEC加密货币执法行动及终止交易数量:

声音 | Bitwise CEO:今年SEC给与比特币ETF很多关注:金色财经报道,Bitwise首席执行官Hunter Horsley近日在接受采访时表示,今年我们为帮助SEC构建观点并解决他们的担忧做出很多努力。我们写了500页白皮书,去了八次。尽管SEC不断拒绝比特币ETF提案,但SEC因此也给予了很多关注。Horsley补充道,黄金ETF、杠杆和固定收益等其他新颖的结构也是很多年才被接受。问题不在于SEC是否会反对,而在于他们是否在考虑采取进一步行动。[2019/12/18]

图|2013Q3-2020Q4SEC加密货币执法行动及终止交易数量

SEC的加密货币执法行动始于2013年,在2017年ICO兴起时执法数量显著提高。

图|2013Q3-2020Q4SEC执法行动归因

在与加密货币有关的执法行动中,有超过三分之一的案件被指控涉及欺诈和未注册证券发行,约有39项被指控涉及欺诈,52项被指控未注册证券发行。

图|2013Q3-2020Q4出售证券存在/不存在欺诈行为案件数量

据悉,在行政诉讼中,绝大多数诉讼案涉及欺诈行为或涉嫌发行未经注册的有价证券。

图|2013Q3-2020Q4ICO作为SEC加密货币执法行动指控原因的案件数量

此外,报告中表示,在所有执法行动中,有一半以上的诉讼指控与ICO有关。例如,早年SEC对DAOtoken的分析报告认为DAO代币的销售以及交易应该遵循美国证券法,说明SEC在当时就以打算把ICO纳入监管范围之内。

SEC投资管理部:避免因投机比特币而蒙受损失

5月11日,其投资管理部的公开声明表示,强烈鼓励有兴趣投资于比特币期货ETF的投资者参与,但要仔细考虑风险披露,避免因盲目投资而蒙受损失。

其称,投资者应该了解,比特币是一种高度投机的投资,因此,投资者应考虑比特币和比特币ETF市场的波动性,及因市场缺乏监管导致出现的欺诈与操纵的可能性,衡量自己的风险承担水平。

此前,SEC新任主席也在公开场合中表示对比特币持中立态度,也表明了SEC对于当前加密市场的谨慎态度。

诚然,SEC的出现在保护投资者的同时也促进了加密市场的公平竞争,当然也更愿看到有朝一日能从“牵绊”转变成“共进”的一天。

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