在众议院拨款委员会周三举行的监督听证会上，美国证券交易委员会主席GaryGensler告诉民主党国会议员MikeQuigley：“有很多加密代币确实属于证券法管辖范围。”
Gensler还表示，SEC在与市场参与者的沟通中始终保持一致，即使用初始代币发行募集资金或从事证券交易的人必须遵守联邦证券法。投资于未注册证券的资产管理人也可能受到证券法的约束。
美SEC委员：DeFi必须解决透明度和假名问题:11月10日消息，美国SEC委员Caroline Crenshaw在11月9日的一篇评论文章中强调了DeFi的好处，同时警告称，如果不采取保护性监管框架，将会带来危险。这篇题为《DeFi risk, Regulations, and Opportunities》的文章是《区块链法律国际期刊》创刊号上的第一篇文章。在信中，克伦肖概述了她的信念，即DeFi社区必须在遵守美国SEC规则的同时，解决透明度和假名问题：“在全新的DeFi世界中，迄今为止还没有广泛采用在其他市场提供重要保护的监管框架。”在谈到她所认为的缺乏透明度时，Crenshaw表示，DeFi缺乏市场保护，这“促成了一个二级市场，在这个市场中，专业投资者和内部人士获得了巨大的回报。”尽管大多数DeFi项目的代码都是开源的，所有交易都是在链上记录的，但她认为，与专业投资者相比，散户投资者处于劣势，后者拥有对代码和开发团队进行审计的资源。[2021/11/10 6:43:50]
在听证会上，国会议员迈克·奎格利向Gensler询问了加密货币设立新监管类别的可能性。
美国SEC指控DeFi公司Blockchain Credit Partners涉嫌欺诈性发行3000万美元:8月6日消息，美国证券交易委员会指控DeFi贷款人Blockchain Credit Partners及其两名高管通过涉嫌欺诈性发行筹集3000万美元。美国证券交易委员会周五表示，该案是该机构首次涉及使用DeFi技术的证券，佛罗里达州男子Gregory Keough、Derek Acree和他们的公司Blockchain Credit Partners在未注册的发行中使用智能合约出售支付超过6%利息的代币，销售证券。（Coindesk）[2021/8/6 1:39:48]
Gensler表示，该领域的广度使其难以提供足够的消费者保护，并指出，尽管有成千上万个代币项目，但SEC只提起了75起诉讼。他认为，实施消费者保护的最佳地点是交易场所。
金色快评 | SEC叫停追踪交易 实为类ETF产品 与数字货币无关:据外媒报道，美国证券交易委员会（SEC）称从即日起至9月20日暂停比特币追踪交易和以太坊追踪交易两个产品。这条消息引发了市场波动，BTC瞬间跌幅超过1%。金色财经对此研究发现：SEC周日会议的议题，主要集中在这两个追踪交易产品的性质上，他们认为上述产品实为类ETF产品。但迄今为止，SEC尚未批准任何数字货币ETF，所以对这种“擦边球”的产品做出叫停决定。这两个产品虽然在美国境外的纳斯达克斯德哥尔摩交易所上市，然而交易则主要在美国境内通过场外进行。这在一定程度上规避了监管，与ETF相比交易风险更高。SEC此举叫停的是类ETF基金产品，与BTC和ETH无关。建议投资者理性看待相关消息，谨慎投资，做好风险控制。[2018/9/10]
当前在市场上作为证券的代币可能会违反联邦证券法的规定进行发售、出售和交易。此外，尚无交易加密代币的交易所在SEC注册为交易所。
总体而言，与传统的证券市场相比，这大大减少了对投资者的保护，并相应地增加了欺诈和操纵的机会。SEC已将涉及代币欺诈或对投资者造成重大伤害的代币相关案件列为优先事项。
Gensler表示，希望与其他监管机构和国会合作，填补加密市场在投资者保护方面的空白。
如果没有“行之有效的规则”，Gensler担心市场参与者会抢占交易者的订单。他说，希望将纽约证券交易所和纳斯达克等场所设置的类似保护措施引入加密平台。
但Gensler表示，为了制定和执行这些规则，可能需要更多资金。目前，该机构在新技术上的支出约占预算的16%，而其监管的公司拥有相当多的资源。詹斯勒称，这些资源也缩水了约4%。他说，加密货币带来了新的风险，需要更多的资源。
这不是他第一次将加密货币交易所视为最大的消费者保护空白。在5月6日众议院金融服务委员会举行的听证会上，Gensler表示，加密交易所缺乏专门的市场监管机构，这意味着没有足够的保护措施来防范欺诈或操纵。
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作者：AmyLiu
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