撰文：Nancy
继美国监管机构向质押、稳定币等加密业务挥起监管大棒后，NFT项目也面临着证券认定的“灵魂拷问”。近日，美国联邦法官在应用豪威测试后指出，DapperLabs旗下NBATopShot的“精彩时刻系列NFT”符合被视为证券的要求。目前，DapperLabs尚未对此事发表置评。
美国联邦法官或判定NBATopShot为证券
美国联邦地区法院最新裁定认为，在应用豪威测试后，NBATopShotNFT可能符合证券定义。法庭文件显示，美国联邦法官VictorMarrero指控该公司违反了《证券法》第5条和第12条，在没有适用于其他投资合同的标准注册和披露的情况下出售NBATopShot“精彩时刻NFT”。
根据裁定，虽然DapperLabs的代币FLOW本身不一定是证券，但“对于所讨论的方案的整体来说是必要的”。原告声称，如果没有FLOW代币，FLOW区块链上的任何交易都无法验证。事实上，Flow采用POS机制需要FLOW为其提供动力并激励矿工验证交易。
拜登1.75万亿美元经济支出计划或被推迟审议:12月19日消息，据POLITICO等多家美媒报道，美国民主党参议员曼钦今天明确表示，反对拜登提出的1.75万亿美元“重建美好未来法案”。由于民主党和共和党目前各自掌握参议院的50个席位，在目前没有任何一名共和党参议员支持的情况下，曼钦这一票将能关系到议案能否获得通过。曼钦投下反对票后，也意味着拜登这项法案大概率将被迫延至明年1月再审议。该计划的推迟将产生广泛的影响，甚至会影响到明年的中期选举。（金十）[2021/12/20 7:49:47]
而VictorMarrero引用了美国证券交易委员会对KikInteractive、Telegram的诉讼，以及美国司法部对MaksimZaslavskiy的案件作为参考案例，认为DapperLabs控制着Flow区块链以及“精彩时刻NFT”在交易平台的销售和交易，这部分筹集到资金被用于开发和维持FLOW的价值。
截至二月中旬 亚洲70%区块链公司失去法律地位或被吊销执照:LongHash数据显示，截至二月中旬亚洲国家注册的区块链公司中有70%失去法律地位或被吊销执照。此外，截至2月11日数据显示，国内在业区块链公司数量为26057家，存续79555家，注销或吊销57331家，其中广东省在业和存续区块链公司数量最多，有22625家。此外，中国在业和存续的区块链公司中，46.23%注册资金少于500万元，18.3%注册资金在500-1000万元，26.3%注册资金在1000-5000万元，大约5000万的在业和存续区块链公司占比最少，为9.17%。[2020/4/3]
动态 | 伊朗挖矿许可证新立法即将出台，伊朗矿工仍面临罚款或被判入狱:伊朗政府在过去三个月中一直在打击加密货币采矿业务，同时等待挖矿许可证的新立法出台。由于当局尚未正式批准挖矿许可证程序，因此几位消息人士告诉CoinDesk，比特币矿工现在正处于永久恐惧的气氛中。在极少数情况下，他们可能因继续经营而被判入狱，更常见的则是面临高额罚款或设备被封锁。（coindesk）[2019/9/28]
与此同时，在是否存在利益预期上，Marrero认为，DapperLabs在一些推广NFT的推文上使用了表情符号，暗示了这些资产将增值。不过，他也指出，该裁决只适用于“精彩时刻NFT”，可能不适用于其他NFT，所有公司提供或出售的NFT并非都构成了证券，需要根据具体情况作出判断。
实际上，此裁决源自2021年5月DapperLabs及CEORohamGharegozlou在纽约被提起诉讼。彼时，名为“JeeunFriel”的NBATopShot用户起诉DapperLabs及RohamGharegozlou，指控其出售的NFT实质上是一种未注册的证券，原告指控DapperLabs应当在美国证券交易委员会注册，但后者并没有这么做。另外，原告还指控该公司利用NBATopShot故意阻止收藏家提取资金“长达数月”，以人为地支撑平台的市场价值。当然，这些控告仅基于原告的“个人认知”。
网络安全公司演示：1.5万台被劫持的联网设备或被迫在4天内挖出1000美元数字货币:捷克网络安全公司Avast周三在西班牙举行的移动世界大会上进行了一次示范，证明了安全摄像头、智能手机等脆弱的联网设备可以被黑客劫持用于数字货币挖矿，15000台被劫持的联网设备将需要在4天内“挖出”价值1000美元的数字货币。尽管1000美元数额不高，但潜力巨大。据研究公司Gartner预测，到2020年将有超过200亿台联网设备，这意味着可能受到攻击的设备数量将会高得多。[2018/3/1]
虽然RohamGharegozlou曾驳回了诉讼，并主张其NFT并非证券，因其价值并非来自于任何外部投资，但法官并不认同此说法，这也意味着此次裁决可能为DapperLabs的集体诉讼开了“绿灯”。目前，DapperLabs尚有三周时间来回应诉讼。
作为热门的NFT项目，NBATopShot不仅得到NBA官方授权，并获得众多传奇球星的背书，还斩获了超高融资金额。Cryptoslam数据显示，截至2月23日，NBATopShot的成交总额超10.5亿美元，买家数量超44.8万。
一旦NBATopShot成为首例因“出售未注册证券”而被成功诉讼的NFT项目，那么将对行业产生重大影响。
NFT监管审查步伐加快
随着NFT市场规模与日俱增，覆盖的用户群体日益广泛，其风险性被愈发重视，但目前监管仍处于探索阶段。那么，除了NBATopShot外，还有不少NFT项目/高管被调查和起诉。例如：
YugaLabs
2022年10月，美国SEC针对YugaLabs旗下部分NFT系列是否与股票类似、是否需要遵循相同的披露规则，以及ApeCoin是否属于证券、其分配是否违反联邦法律的问题展开调查。不过YugaLabs没有被指控有不当行为，SEC的调查并不意味着将起诉该公司。
相关阅读：从YugaLabs被调查说起，什么样的NFT会被认为是证券？
OpenSea
2022年8月，纽约南区联邦检察官DamianWilliams联邦调查局纽约外地办事处助理主管MichaelJ.Driscoll宣布起诉OpenSea前产品负责人NateChastain，涉及与NFT内幕交易计划有关的电汇欺诈和，通过使用有关将在OpenSea主页上展示哪些NFT的机密信息来获取个人经济利益。
不过，由于不确定NFT是否构成证券，美国司法部对他提出了电汇欺诈指控。如果Chastain被控的电汇欺诈罪和罪成立，每项罪名最高可判处20年监禁。
此外，JustinBieber、SnoopDogg、StephenCurry、KevinHart、Madonna等名人也因宣传BoredApeYachtClub而被起诉。NFT相关起诉案件的增多意味着NFT已加速被美国监管机构列入监管范围。其实，早在去年3月，SEC将就开始审查NFT创建者以及提供NFT交易的加密交易所是否违反监管规定，并已向某些NFT创建者和加密货币交易平台发出传票，并重点调查碎片化NFT。而SEC委员HesterPeirce还警告称，监管模糊意味着NFT项目必须“非常小心”。
而在今日，美国纽约州总检察长LetitiaJames起诉了加密交易所CoinEx，称其未在纽约州注册的情况下出售商品和证券。从这家起源于国内的非头部交易所被指控来看，即便是非美项目，如果存在美国投资者的情况也难免会被美国长臂管辖所监管。
这也意味着，随着监管收紧，未来所有NFT创建者在项目发行前均须考虑是否“符合监管规定”，而对于现有NFT项目则需考虑如何提高业务合规水平从而降低被起诉风险。
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