FTX新任CEO国会证词要点提炼

美国当地时间12月13日,美国众议院金融服务委员将召开关于FTX事件的听证会,FTX新任首席执行官JohnRayIII计划出席做证。

在提前公开的证词中,除了关于现领导团队的基本介绍以及向监管层表决心的内容外,Ray主要详述了FTX前任管理层的八大过失,并介绍了该团队现如今的五大目标及困难,详情如下:

八大过失

Alameda Research和FTX US起诉Embed Financial,寻求收回690万美元非法转移资金:5月18日消息,根据周三在特拉华州提交的一份法庭文件,Alameda Research 和 FTX US(West Realm Shires)起诉 Embed Financial,理由是 SBF 和其他 FTX 内部人员在 FTX 破产前向 Embed Financial 非法转移资金。根据破产法,法院可以撤销上述欺诈性转移,以将其资产偿还给债权人。

金色财经此前报道,FTX现任领导层称,SBF和其他高管在完成以近2.5亿美元收购股票清算平台Embed的交易时就知道Alameda Research资不抵债。[2023/5/18 15:11:16]

系统管理存在缺陷,高层管理人员可以访问客户资产的存储系统,且没有适当的安全机制来防止他们转移这些资产。

FTX公布巴哈马当局扣押加密货币的地址,扣押总价值仅约1.67亿美元:1月1日消息,FTX发布公告称,2022年11月12日,巴哈马证券交易委员会要求Sam Bankman-Fried(SBF)和Wang将部分数字资产转移至Fireblocks钱包,该钱包地址为0x2a4f8d77bade18256b1bdb3cf8782645037f60d3。

据Etherscan数据显示,该地址目前持有约1938.41枚以太坊以及近1.96亿枚FTT,总价值仅约1.67亿美元,与巴哈马证券交易委员会宣称的35亿美元相差甚远。FTX已要求巴哈马证券交易委员会归还所扣押的资产。[2023/1/1 22:19:30]

资产管理存在缺陷,存储上亿美元加密资产的私钥未能得到有效的安全控制或加密。

2.5亿枚USDT从Tether Treasury转移至FTX:根据Whale Alert数据,北京时间5月10日19点59分54秒,2.5亿枚USDT从Tether Treasury转移到FTX,交易哈希为960e2ee30267403915f5b111dd44ba9f145834421f0f94b7b5ca2e3783513b75。[2021/5/10 21:45:16]

Alameda可从FTX.com借出资金进行交易,且不受任何有效限制。

资产混淆不清。

FTX的近500项投资缺乏完整的交易文件。

没有经审计的可靠财务报表。

缺乏专门的财务及风险管理职员,这在任何接近FTX体量的公司中基本都是标配。

整个FTX集团下的子公司均缺乏独立的管理。

五大目标

1.第一个目标是尽快控制局面,这已经在有条不紊地推进了。这项工作的重点包括建立会计、审计、现金管理、网络安全、人力资源、风险管理和其他系统,这些系统在我上任之前并不完善甚至完全不存在。

2.第二个目标是资产的保护及恢复,这也是重中之重。我们正在夜以继日地追踪并保护各种资产,但其中很大一部分可能已经失踪、被挪用、或由于缺乏适当的记录而难以追迹,我们正在与Nardello&Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez&Marsal以及网络安全公司合作进行这些恢复工作。到目前为止,我们已经保护了超过10亿美元的数字资金。

3.第三个目标是透明度调查。我们正在与Sullivan&Cromwell事务所的网络安全团队合作推进这一进程,他们正在收集证据以帮助我们了解是什么导致了这场崩溃。

4.第四个目标的重要在于效率及协调,这需要与其他司法管辖区子公司的破产程序进行合作和协调。

5.最后的目标是通过最终重组或出售FTX集团复杂的业务、投资、数字资产和实物财产,实现所有利益相关者的价值最大化。

五大困难

FTX.com的客户资产与Alameda交易平台的资产混合在了一起。

Alameda利用客户资金从事杠杆交易,致使客户资金遭受巨大损失。

FTX在2021年底至2022年曾疯狂支出,在此期间花费了大约50亿美元来进行收购或投资,其中许多业务和投资的价值已大幅下跌。

向内部人士发放的贷款和其他款项超过10亿美元。

Alameda作为做市商的商业模式需要将资金部署到各种第三方交易所,这些交易所本身就不安全,而某些海外司法管辖区提供的保护又进一步加剧了这种情况。

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