SEC疯狂输出的同时,CFTC态度如何?

接连两日,美国证券交易委员会相继对Binance、Coinbase等两大头部交易所提起诉讼,震惊了Crypto乃至整个金融行业。

在SEC及其掌门人GaryGensler疯狂输出的同时,美国另一大监管机构商品期货交易委员会(CFTC)的主席RostinBehnam也将于今日出席众议院农业委员会关于「为数字资产现货市场提供清晰度」的主题听证会。稍早之前,Rostin已在个人社交媒体上公布了今日的证词全文,从中我们或许可以一窥该机构当下对于Crypto的态度究竟如何。

关于立法行动的必要性

自从两年前于参议院出席听证会以来,我一直在强调“通过立法行动来解决数字商品市场上缺乏监管的问题”之必要性。我在国会作证和其他公开声明中都曾明确表示,将这个充满波动性的市场纳入监管范围,可以保护客户,确保市场的弹性和稳定,并防止风险波及传统金融系统。

BlockSec:SellToken遭攻击,攻击者利用StakingRewards合约的Claim()函数问题获利:5月14日消息,BlockSec发推称,SellToken再次遭遇攻击,根本原因是StakingRewards合约的Claim()函数没有正确验证输入参数,使得攻击者可以通过一个伪造的代币来获得更多的奖励。StakingRewards合约将其视为USDT,攻击者通过控制假代币和QiQi交易对,获得了超额奖励。[2023/5/15 15:02:41]

并不是只有我一个人这么想。去年,金融稳定监督委员会一致发布了一份关于「数字资产市场的金融稳定风险」的报告。报告中的一个核心建议就是呼吁国会制定法律,以填补非证券数字资产现货市场上的明显监管空缺。

南非H2O Water Securities完成1.5亿美元融资,GEM参投:7月4日消息,南非H2O Water Securities完成1.5亿美元融资,数字资产投资公司GEM Digital参投。

H2O Water Securities是一家结合了金融、基础设施和水厂部署运营的专业公司,将推出全球首个水资源加密Token H2ON,使其成为为全球水项目筹集资金的一种手段,支持更多人投资水利基础设施。[2022/7/4 1:50:10]

过去一年发生的事件增加了这些建议的紧迫性。几个大型数字资产平台的破产抹去了数十亿美元的客户资金;多个大型市场参与者涉嫌与附属交易平台进行过暗箱操纵;网络安全漏洞也被黑客持续利用,导致了数十亿美元的资金损失……

动态 | 美国SEC和CFTC联合发布了针对欺诈性加密资产交易网站的警告:据cointelegraph消息,美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)联合发布了一项警告,警告投资者提防那些声称经营咨询和交易业务的欺诈网站。4月24日,美国SEC投资者教育与宣传办公室和CFTC客户教育与推广办公室联合发布了这一警告。该警告称,两家机构的工作人员最近都发现了与加密货币相关的投资局,不法分子宣传“数字资产或‘加密货币’咨询和交易业务”,在某些情况下,他们声称可以将客户资金投资于特殊的加密交易系统或所谓的矿场,并声称他们的计划可以保证丰厚的回报——例如20-50%——并且不会给客户带来什么风险。[2019/4/25]

将数十亿美元的客户资金和投资留在基本上不受监管的实体中,这必然会导致一种灾难。不过,最近的历史已给我们提供了很多可行经验,2008年金融危机之后,本委员会在两党合作的基础上,对此前不受监管的掉期市场进行了改革,这些改革以健全市场监管的核心原则为基础,设计了透明度要求、报告及注册要求等措施。

声音 | 泰国SEC:考虑允许资产管理公司推出数字资产基金:据曼谷邮报消息,泰国证券交易委员会正在考虑允许资产管理公司推出数字资产基金,以满足不断增长的数字资产投资需求。 此前,泰国证券公司协会主席Pattera Dilokrungthirapop表示,许多拥有Asco会员资格的证券公司对操作数字资产和相关领域感兴趣,包括发行ICO等活动。[2018/10/22]

为了防止未来的潜在危机,这些措施是必需的,如今它们也已经成为衍生品市场上行之有效的监管规则。事实上,在FTX集团破产时间中曾有一个受CFTX监管的相关实体避免了类似的结局,而这正是因为CFTC监管要求任何注册实体必须保证客户资金隔离,财务资源充足,以及治理适当。也就是说,该实体在经营角度上能够保护客户资金并继续经营。

我认为,应该向数字商品市场施加类似的、经过时间考验的监管措施,并将重点放在保护客户资产、监督交易活动、禁止利益冲突和实施严格的网络安全标准上。

监管的重点方向

我鼓励国会和行政部门继续关注数字商品的监管空白,更是全面支持委员会制定立法措施来授予CFTC更多的权力。但是,国会考虑的任何新法律都不能破坏现有法律。如果证券法适用,证券交易委员会应该利用其强有力的权力保护客户,并解决市场中证券发行者和投资者之间的信息差。

我想强调在任何有关此问题的立法中,国会应重点关注以下方面:

1.更强力的客户保护

在数字资产这么一个新颖、技术复杂的市场中,强有力的客户保护至关重要。国会应确保CFTC完全有权要求注册实体就各种事项做出必要的披露,以确保客户获得最佳价格,并要求注册实体做好客户资金的隔离与保护,以防平台出现故障。

我们也知道,这些市场经常被宣传为一种“普惠金融”的形式,但其用户却最容易受到这些资产的固有风险和掠夺性金融计划影响。这一领域的任何立法都应该认识到这种动态,并需要进一步的工作和研究,以更好地了解这些人群如何与这个市场相互作用,并确保他们得到充分保护。

2.更全面的监管权力

在缺乏联邦市场监管的情况下,数字资产市场一直受到欺诈和操纵的困扰。CFTC一直积极主动地监管这些市场,共提起了85起案件,罚款和赔偿金额超过40亿美元。

然而,我们在数字商品代币现货市场的法律权力在一定程度上却存在限制,只能在欺诈发生后采取行动。更完善的监管制度应该让CFTC有权主动制定规则以尽量减少欺诈。这应该包括为预防利益冲突设定严格标准,制定维持公平、公开和透明市场的规则,以及积极监控市场参与者的交易活动。

3.新职权需要更多的资金

目前,CFTC是唯一依赖国会拨款的金融市场监管机构。其他金融监管机构都有自筹资金的机制,这为他们的财年预算申请获得充分资金提供了更大的保证。对于承担新职权的监管机构,国会必须为该机构提供承担新职权所需的资源。对数字商品市场的监管将使CFTC承担新的责任,这些责任的履行不能仅依赖于我们现有的资源来完成。

我想再次感谢委员会给我今天作证的机会。我很高兴于委员会能够在数字资产领域解决棘手的政策问题,特别是解决现有监管漏洞。当然,还有很多的工作要做,我随时准备与本委员会和国会议员就这一立法提案进行讨论,以确保它能解决这一新兴市场的所有关键考虑因素。

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