金色财经比特币5月14日讯在本周一举行的CoinDesk共识大会2019上，美国证券交易委员会数字资产和创新高级顾问瓦莱丽·斯泽帕尼克透露一些发行IEO产品的加密货币交易所可能已经违反了美国证券法，但她没有指出具体的交易所名称。
在与彭博社记者马修·莱辛的对话中，瓦莱丽·斯泽帕尼克表示凡是通过上币收取费用、或是帮助IEO卖方吸引买方的加密货币交易所都会被归入为从事经纪人或经销商业务。这意味着，只要买方和卖方都在美国且推出了代币销售业务、并从中收取交易费用的交易所都属于美国证券交易商的法律定义。
美SEC前顾问：法律原则问题可能会结束SEC主席领导的加密打击行动:6月20日消息，美国证券交易委员会（SEC）前顾问、George Mason大学法学副教授JW Verret在The Scoop播客节目中表示，法律原则问题可能会结束 SEC 主席Gary Gensler领导的加密打击行动。JW Verret表示，原则涉及“法院如何看待行政机构在所谓的独立机构中所做的事情，并考虑他们所做的事情是否越界”，一些机构，例如SEC，从国会获得广泛的授权来监管某些领域，然而具体细节往往含糊不清，这导致多年来通过规则制定显著扩大了其监管范围。
Verret 认为，该原则问题可能对 SEC 在加密领域的监管行动产生重大影响。虽然 SEC 等机构的权力来自广泛的授权，但国会应该对重大监管决策给予明确授权，这可能会挑战 SEC 在监管在去中心化区块链上运行的数字资产方面的影响力和权威。[2023/6/20 21:47:58]
因此，提供IEO服务的加密货币交易所需要遵循经纪自营商、替代交易系统或美国国家证券交易所的注册和许可要求。瓦莱丽·斯泽帕尼克进一步表示：
动态 | 美国SEC主席重申批准比特币ETF先决条件：托管方案及市场操纵对策:美国SEC主席Jay Clayton近期接受采访时重申了关于批准比特币ETF的先决条件，其一为托管方案，其二为市场操纵对策。 Clayton称，长期以来，托管在传统市场中是必不可少的条件，比特币也不例外。对于市场操纵问题，Clayton表示，在股票市场有监视市场操纵的规则和工具，但虚拟货币市场基本没有。SEC目前正专注于该领域，但不能轻易确定该问题已经解决，因为适用于股票市场的规则并不一定适用于虚拟货币市场。（Coinpost）[2019/6/7]
“如果提供IEO服务的加密货币交易所没有按照监管要求注册，同时IEO产品的买方和卖方都在美国且在美国市场经营业务，那么他们可能会有麻烦。”
动态 | 美国SEC认可基于PoW的加密货币不属于投资合约:美国证券交易委员会已经认可一些基于“工作量证明”（PoW）的加密货币不属于投资合约的定义范畴，包括莱特币、门罗币等。同时，美国证券交易委员会也已确认比特币不是证券。此外，美国证券交易委员会在非正式场合下给以太坊开了绿灯，他们认为以太坊已经足够“去中心化”，不适用“Howey Test”。[2019/2/15]
不过，瓦莱丽·斯泽帕尼克目前没有指出哪些推出IEO服务的加密货币交易所在美国证券交易委员会的管辖范围之内。即便如此，我们知道币安、OKEx、Bittrex和KuCoin等交易所都已经推出了各自的IEO产品和服务，而且已经为他们带来了数百万美元的费用收入。其中币安的Launchpad最有名，该平台在今年一月通过公开销售BitTorrent代币为这家波场旗下的文件共享服务公司募集了740万美元。
瓦莱丽·斯泽帕尼克建议加密货币交易所可以参考此外美国证券交易委员会针对TokenLot提起的一个诉讼案件，该案件可能会帮助交易所深入了解监管方向，也具有一定的指导意义。事实上，TokenLot平台去年帮助买家处理初始代币发行(ICO)，虽然平台本身没有ICO，但在这种情况下，美国证券交易委员会依然有权对其进行执法行动，因为该平台参与了代币分发且充当经纪人和交易商的角色，因此是违反证券注册条款的。
文章翻译自CoinDesk
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