根据对股票和加密货币交易应用Robinhood的调查结果，美国金融业监管局对Robinhood处以约7000万美元的罚款。
在周三的一份声明中，FINRA表示，其已责令Robinhood向该监管机构支付5700万美元的罚款，并向某些客户提供约1260万美元的赔偿金。FINRA称，该交易平台对数千名用户造成了“广泛而重大的伤害”，并早在2016年9月就出现了“系统性监管失误”。
美国财长：美国金融稳定监督委员会正在努力确定数字资产的风险:5月10日消息，美国财长耶伦：美国金融稳定监督委员会（FSOC）正在努力确定数字资产的风险。美国金融稳定监督委员会（FSOC）建议监管机构加大应对金融系统的气候相关风险的能力和努力。（金十）[2022/5/10 3:01:46]
FINRA执法部门负责人JessicaHopper表示：“这是FINRA有史以来开出的最高罚单，反映了Robinhood违规行为的影响范围和严重性，FINRA发现Robinhood向数百万客户传递了虚假和误导性信息。”
动态 | 美国金融犯罪执法网络判定加州男子进行非法加密货币交易:据bitcoinnews报道，美国财政部的金融犯罪执法网络（FinCEN）首次根据反法对加利福尼亚州比特币交易员Eric Powers做出惩罚。据报道，Powers被判定在2012年至2014年期间未能遵守银行保密法（BSA）的注册和要求，已被罚款3.5万美元并被禁止提供资金传输服务。FinCEN断言，Powers通过互联网出售和购买了比特币，但没有将自己注册为货币发送者或货币服务企业。此外，他没有报告可疑的加密货币和法币交易，其中包括价值500万美元的160笔比特币交易以及200笔涉及1万美元实物货币转移的交易。[2019/4/20]
FINRA提到的虚假信息包括，Robinhood被指控虚报保证金交易、用户在该应用程序账户中的现金持有量、期权交易的损失风险、用户拥有多少购买力，以及有关追加保证金的信息。根据该监管机构的说法，“Robinhood既不承认也不否认这些指控，但同意录入FINRA的调查结果。”
动态 | 美国金融业监管局对ICO投资者做出提示:美国金融业监管局（FINRA）9月6日发布题为“如何避免加密股票”的文章，对ICO投资者列出了以下提示：
1.不要对咄咄逼人的电话营销加密货币销售说“是”；
2.警惕声称的或保证的投资回报，或者敦促投资者“立即采取行动”的推销手段；
3.查看兜售投资机会的公司或个人在FINRA BrokerCheck上的注册状态以及相关信息；
4.查看SEC的EDGAR数据库，了解公司是否向SEC提交文件。如果是，请阅读报告并验证信息。但SEC注册仍然不意味着该公司是一项很好的投资，或者说它是适合的投资；
5.警惕价格大幅上涨的加密货币，这可能预示着潜在的操纵或欺诈。
6.做好自己的尽职调查，找出加密货币的交易场所，并注意加密货币的任何注意事项。[2018/9/8]
监管人员说，该公司有责任向那些报告其账户中出现错误负现金余额的客户支付700万美元的赔偿金。该监管机构提到了20岁的Robinhood用户AlexanderKearns，2020年6月，Kearns在其账户出现超过73万美元的错误负余额后自杀。此外，FINRA责令该交易平台向在2018年至2020年期间受Robinhood宕机影响的用户支付500万美元以上的赔偿金，其声称在市场发生巨大波动期间，许多用户在该平台无法执行的交易中损失了高达数万美元。
直接支付给FINRA的罚款似乎是基于Robinhood的公司政策，以及其明显未能提供给客户准确的市场数据。该监管机构表示，在2018年1月至2020年12月期间，该交易平台在出现上述所有问题后，没有向FINRA报告数千起用户投诉。此外，Robinhood批准客户进行期权交易的过程依赖于算法，而不是“公司负责人”。FINRA表示，这种方法已导致数千名的用户获得批准，而这些用户并不符合该公司的资格标准，或者其账户本应被标记。
FINRA的调查结果出来之际，Robinhood正计划推进首次公开募股(IPO)。不过，该公司目前正在接受美国证券交易委员会(SEC)的审查，据报道，这导致该公司推迟了其上市计划。Robinhood最初计划本月启动IPO，但据报道已推迟至7月。
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