美国证券交易委员会(SEC)即将与被指控推广数十亿美元的加密货币庞氏局BitConnect的四名美国发起人达成和解。
据Law360报道，该和解条款目前正在等待法官JohnKoeltl的最终批准。这位法官指出，虽然协议的条款目前在法律上是健全的，但还需要做些小修改，以确保它们“准确无误”。
Ripple指责美国SEC试图“压制公众对其专家意见的批评”:7月11日消息，Ripple案的被告指控美国SEC对专家报告采取“极端立场”。在最近写给法官Analisa Torres的一封信中，他们声称原告试图压制任何“实质性批评”。
5月底，Deaton律师事务所的律师John Deaton提交了一份动议信，请求法官允许他代表数万名XRP持有者提交一份摘要。在此之前，SEC的专家证人Patrick B. Doody刚刚准备了一份关于XRP持有者购买动机的报告。
Deaton表示他打算提交道伯特动议排除不合格的证据呈现。Hogan & Hogan律所的律师Jeremy Hogan表示，这一动议“意义重大”，因为打击专家将使证明其案件更具挑战性。
6月9日，美国最高法院否决了SEC的动议，即封存其对法庭之友参与道伯特诉讼请求的反对函，理由是SEC试图封存的内容超出了必要范围。6月15日，SEC提交了修改建议，以证明该专家证人没有受到“进一步的威胁”和“骚扰”。然而，被告声称，SEC试图“压制公众对其专家意见的批评”。（U.Today）[2022/7/11 2:05:03]
这些协议包括马萨诸塞州的JoshuaHeppensen支付的300多万美元和解金，他的未婚妻LauraMascola支付的57.6万美元和解金，俄克拉何马州的RyanMaasen支付的52.6万美元和解金，以及加州的MichaelNoble支付的一笔数额不详的和解金。
美国SEC在Blockvest ICO案中胜诉:金色财经报道，经过多年的法律诉讼，美国证券交易委员会（SEC）在区块链资产交易公司Blockvest的ICO案中胜诉。周四的法庭文件称，被告人错误地表示，ICO发行是在SEC“注册”并获得“批准”的，并使用了SEC的徽标。Blockvest及其创始人Reginald Buddy Ringgold III必须支付多笔赔偿金，包括退还参与者在发行中投入的资金。根据该文件，非法所得款项、利息和民事罚款共计696,097.90美元。[2020/12/12 14:58:40]
今年5月，美国SEC对该局的六名发起人提起诉讼，指控他们在美国提供和出售未注册证券，包括在推荐性视频中为BitConnect的借贷平台打广告。其余两名被告——南卡罗来纳州的TrevonBrow和佛罗里达州的CraigGrant——尚未同意与美国SEC达成和解条款。
动态 | 美国SEC：采用区块链技术发行的证券也必须遵守联邦证券发框架:美国证券监督委员会（SEC）公司财务部、投资管理部和贸易与市场部近日发布数字资产证券发行与交易声明，强调：“无论证券是以认证形式发行还是使用新技术，市场参与者在处理技术创新时仍必须遵守我们完善和运作良好的联邦证券法框架，比如区块链”。在声明中，SEC还提及了最近面向AirFox，Paragon，Crypto Asset Management，TokenLot和EtherDelta创始人的执法行动，称“即使发行人进行了非法未注册的数字资产证券发行，也有可能遵守联邦证券法的规定”。[2018/11/17]
Law360的报道指出，2017年全年，该公司以“无风险”回报的承诺吸引投资者，诱使他们将比特币作为抵押品，借入并交易其原生代币BitConnectCoin。
2018年1月，该公司在收到北卡罗来纳州和德克萨斯州监管机构的停止令后，突然关闭了其借贷平台，投资者无法赎回他们所持有的比特币，BitConnectCoin迅速暴跌了90%以上，使其背了黑锅。
BitConnect是渗透加密领域的最大庞氏局之一，在一年的时间里从数千名投资者那里取了大约25亿美元。
这一局的影响遍及全球，52岁的澳大利亚发起人JohnLouisAnthonyBigatton因参与该局而面临6项指控，可能面临2到10年的监禁处罚。
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