距离FTX破产不到一周，SamBankman-Fried和FTX已经在接受至少美国五家监管机构的调查：美国证券交易委员会、司法部、商品期货交易委员会、德克萨斯州证券委员会和加利福尼亚州金融保护与创新部。11月14日，一位消息人士告诉路透社，与美司法部纽约南区合作的检察官已对FTX的内爆展开调查。
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加密社区对FTX突然崩溃的震惊正在变成愤怒，因为SBF使用客户资金来为其他关联公司「输血」，曾经最被加密领域信任的人变成一个盗用客户资金的子。现在的问题是，SBF会面临什么刑事后果？除了经济惩罚外，SBF会因为FTX灾难而锒铛入狱吗？
法官驳回SBF申请使用FTX保险支付其法律费用的动议:金色财经报道，在周三的听证会上，破产法院法官John Dorsey否决了SBF申请使用1000万美元保单支付律师费用的动议。
法官John Dorsey表示，SBF没有提供任何证据证明他需要使用这项保险计划。专家估计，SBF的法律费用可能高达数百万美元。FTX的律师指出，FTX其他现任和前任员工也有资格使用该保险，SBF拥有特殊权限是不公平的。（The Block）[2023/4/13 14:00:35]
专业律师表示，任何刑事定罪都需要克服两个潜在障碍。
首先是管辖权，美国检察官面临的一项挑战是表明他们对FTX拥有管辖权。
美国司法部查封SBF及Gary Wang持有的超5500万股Robinhood股票:金色财经报道，据法庭文件显示，美国司法部查封了Sam Bankman-Fried及其FTX联合创始人Gary Wang通过控股公司Emergent Fidelity Technologies持有的超5500万股Robinhood股票，据上周五的收盘价计算，5500万股Robinhood股票价值约4.56亿美元。该股票此前一直存放在英国经纪公司ED&FMan的一个账户中。[2023/1/10 11:03:02]
FTX是一家总部位于巴哈马的离岸企业，并且宣称不对美国用户服务，因此辩护律师可能会辩称，其高管的行为超出了美国执法部门的范围。
SBF：Alameda Research正在以某种方式结束交易:11月10日消息，FTX 创始人SBF发布长文表示，FTX目前的资产/抵押品总市值高于客户存款，但会随着市场价格变化而波动。但这与用于交割的流动性不同，从提款的状态就能看出来。流动性差异很大，变得少之又少。Alameda Research正在以某种方式结束交易，在FTX继续运营的任何情况下，它的首要任务是尽可能提供接近链上的透明度。[2022/11/10 12:45:51]
然而，乔治华盛顿大学法学教授、前美国检察官RandallEliason对财富杂志社表示，美司法部非常擅长寻找将海外被告与美国本土联系起来的「蛛丝马迹」。例如，FTX与美国银行之间的联系、电子邮件、美国本土举行的会议或其他互动历史。
SBF再次从Belt撤出5700万美元，已基本清空其Belt资产:据官方消息，FTX创始人再次从Belt撤出5700万美元，目前仅剩下1.8万美元，几乎全部清空。自从6月1日Belt开放提款之后，SBF分6次将Belt上的约3.1亿美元的资产提出，金额分别是：8100万美元、8100万美元、8100万美元、1600万美元、640万美元、5700万美元。注：Belt在5月31日遭遇黑客攻击，损失金额约6000万美元。随后Belt暂停提币。[2021/6/4 23:10:44]
具体来说，资金何时通过美国银行转移，甚至与犯罪有关的电子邮件何时通过美国，检察官可以使用的最灵活的指控是电汇欺诈，这只要求使用电子通信形式做出虚假陈述。
刑事起su的第二个潜在障碍是犯罪意图。对公司管理不善并造成大额资金损失并不是犯罪，这种事情在金融市场时有发生。对于刑事案件，必要因素是当事人是否存在。
具体来说，任何定罪都取决于SBF仅仅是无能大意？还是有意隐瞒、投资者？
以目前了解到的信息来看，最对FTX造成致命一击的一点可能是将客户资金借给AlamedaResearch这一行为。
FTX的服务条款告诉其用户:「你账户中的任何数字资产都不是FTXTrading的财产，也不应该或可能借给FTXTrading」。
受监管的证券和衍生品市场通常禁止在未经投资者同意的情况下将客户资金用于自营交易或借出。在不受监管的加密市场中，不存在此类客户保护规则。不过法律专家表示，将客户资金用于未披露的目的可能构成欺诈或挪用公款。
前曼哈顿联邦检察官SamsonEnzer对华尔街日报表示：「这将归结为，是否存在故意谎言来说服储户或投资者放弃他们的资产？是否有虚假陈述，而这些陈述的制造者知道它们是虚假的，并且是为了投资者而做出的？」
互联网是有记忆的。律师表示，检察官可以根据SBF在Twitter发表的声明进行调查，他曾表示FTX「很好」并且客户资产是安全的，检察官只需证明SBF在撰写这些推文时有意误导客户。
ZuckermanSpaederLLP合伙人、前联邦检察官和CFTC执法主管AitanGoelman对华尔街日报表示：「这都是潜在的强有力的间接证据」。
一位未具名的加密律师告诉《财富》杂志社，SBF的行为和FTX的商业行为明显表明存在欺诈行为，FTX的服务条款、该公司的投资者陈述和SBF的公开声明都可以作为证据。
这位加密律师补充说，美国司法部根据联邦刑法第1343条提起su讼的所有要素都已准备就绪，该条涵盖了电汇欺诈——借助电子工具实施的各种欺诈行为，该法令最高可判处20年监禁。
SBF目前没有受到任何指控，并且在法庭正式被判有罪之前将被假定为无罪。
如果美司法部确实提起刑事指控，该机构还必须逮捕与任何不法行为有关的FTX高管，这将需要找到他们并安排引渡。SBF投资的新闻机构Semafor援引知情人士的话称，几名FTX高管已飞往香港，但SBF仍留在巴哈马。
加密领域里不乏庞氏局、欺诈和Rugpull，FTX的破产只是历史的重演，面对散户和机构的质问，SBF仅在推文中表示对整个局面感到「抱歉」，然而没有品行底线的创业者，哪怕一时再辉煌，最后也将身败名裂，甚至锒铛入狱。
文章就到这里了，我会在交流群做更仔细的分析，如果想加入圈子，欢迎私信！所有资讯平台均为工种号——Crypto杰瑞
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