昨日晚间，币安遭到CFTC起诉的消息席卷加密世界。
针对币安及其CEOCZ因涉嫌违反交易和衍生品规则，美国商品期货交易委员会周一在芝加哥联邦法院提起诉讼。监管机构表示，币安没有正确注册，逃避了应尽的义务。至少从2021年起，CFTC就一直在调查Binance是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。
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此次监管出手，与以往数次均有所不同。
CFTC文件显示，被起诉的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,BinanceHoldings(IE)Limited,Binance(Services)HoldingsLimited,andSamuelLim。所有被告均为币安、而非http://binance.US关联公司。
Radix Trading为CFTC对币安诉讼中提到的三家量化公司之一:金色财经报道，总部位于芝加哥的交易公司Radix Trading表示，它就是美国商品期货交易委员会（CFTC）周一对币安诉讼中提到的身份不明的“交易公司A”。在诉讼中，CFTC提到了至少三家总部位于美国的量化交易公司。尽管美国客户本应被禁止在币安交易，但这三家交易所仍然活跃于币安。Radix联合创始人Benjamin Blander表示，Radix通过离岸子公司和一家主要经纪商在币安交易了几年，该公司在加密连接方面的所有事情都经过了法律审查。Blander还表示，Radix在起诉前正与CFTC合作，他不认为Radix是任何调查的目标。[2023/3/29 13:32:08]
CFTC缘何起诉？
Coinbase将收购受到美国CFTC监管的衍生品交易所FairX:1月13日消息，Coinbase在博客宣布正在收购加密衍生品交易所FairX，据称FairX受美国商品期货委员会（CFTC）监管。Coinbase表示，此次收购是其向美国零售和机构客户提供加密衍生品的关键一步。Coinbase称，此次收购完成后，计划先为FairX现有的合作伙伴生态系统提供衍生品交易功能，之后再利用FairX的基础设施向美国所有Coinbase客户提供加密衍生品。据悉，收购预计在今年第一财政季度完成。（Coinbase）[2022/1/13 8:45:50]
CFTC所公布的诉讼文件显示，币安涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题并主要提出四点具体指控：
CFTC将对加密计划Control-Finance创始人进行缺席判决:7月6日，美国CFTC向纽约南部地区法院提交信函，计划推动对加密计划Control-Finance负责人Benjamin Reynolds的缺席判决动议。经法院批准，CFTC打算在提交本函后45天内，即2020年8月20日或之前提交动议。
据此前报道，2019年6月，CFTC指控Benjamin Reynolds通过名为Control-Finance“联盟计划”的庞氏局，从1000多名客户手中盗用至少22858.822枚比特币，至少价值1.47亿美元。（Finance Feeds）[2020/7/7]
1、币安在未获得CFTC注册的情况下向美国投资者提供了交易服务；
法律专家：美国CFTC为员工投资数字货币大开绿灯 令人担忧:近日美国CFTC为员工投资数字货币大开绿灯，美国白宫前律师查德·佩恩特(Richard Painter)表示，虽数字货币被认为与商品相似，但在功能上与期货更为相似，CFTC不应该允许其员工投资它们，称这一举措“看起来很糟糕”。[2018/3/1]
CFTC指出，币安依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入和提供流动性，但币安从未以任何形式向CFTC注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和检测和恐怖主义融资的控制措施的法律。这违反了商品交易法案
有趣的是，通过拆分国际业务和http://Binance.US，在广大投资者的“印象”中，似乎币安并未包括美国用户。但CFTC并不这么认为。
CFTC指出，在2020年10月，CZ指示币安人员将币安内部数据库中某些数据字段的“美国”替换为“UNKWN”。因此，Binance2020年10月的月度收入报告中，将约283万“未知”用户其实应为美国用户。
可以得出结论，在过去某些时间段内，位于美国的客户为币安提供了相当数量的收入。
2、币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；
CFTC认为，在CZ的指导和控制下，并在Lim的故意和实质性协助下，币安已经向美国人士征求并接受了涉及商品跨境数字资产现货和衍生品交易的多种类型订单，包括期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易。这些数字资产包括比特币、以太坊和莱特币。因此，可以得出结论，币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易。
3.CFTC认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求；
一旦币安坐实为美国客户提供交易服务，则监管难已免除。CFTC声称，币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求。具体而言，Binance未遵守CFTC的反和反恐怖主义融资规定，并未注册为衍生品交易商。
4.CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。
CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付民事罚款和补救性附属救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、返还非法所得、判决前和判决后利息以及法院认为必要和适当的其他救济措施。
CFTC还要求法院对币安进行罚款，并根据《联邦民事罚款通知改进法案》进行通货膨胀调整，但具体数额未在文件中提及。
币安做出回应，市场应声下跌
在遭到起诉后，CZ再次给出了那个经典的回应——4。
这一回应已被他多次使用。意为“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD消息、假新闻、恶意攻击等。
市场对这一监管行动的恐慌则快速反应在行情上。欧易OKX行情显示，在起诉事件发酵后，BTC快速下跌，一度跌至26500美元附近，日内跌幅逼近5%。现价格已短暂止跌修复，现报27110USDT。
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在本次起诉中，一个小细节则引发了社区的广泛讨论——CFTC获取到了币安内部的部分Signal聊天记录。
CFTC表示，CZ通过Signal与众多币安高管、员工和代理进行了带有自动删除功能的沟通。目前无法确认CFTC是如何获取到CZ的Signal相关聊天记录，而这一信息泄露也已引发社区广泛讨论。Signal因其通讯的安全性而收到加密社区的喜爱，此前SBF在保释后，就曾向法院申请使用这一聊天软件。
目前，CFTC与币安的监管大战刚刚拉开序幕，但是放开来看其实问题不大，无非就是拿多少钱来进行和解，而且币安会拿不出来这个钱？再回到盘面上看，其实根本也没有跌多少，只是些恐慌盘的出逃，现在整个市场是处于主力看多散户看空的情况，不用过于担心。手里留有子弹，万事不惧，每次下跌都是建仓的好机会。
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