今日晚间，币安遭到?CFTC?起诉的消息席卷加密世界。
针对币安及其?CEOCZ?因涉嫌违反交易和衍生品规则，美国商品期货交易委员会周一在芝加哥联邦法院提起诉讼。监管机构表示，币安没有正确注册，逃避了应尽的义务。至少从?2021?年起，CFTC?就一直在调查?Binance?是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC?规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。
谁被起诉？
此次监管出手，与以往数次均有所不同。
?CFTC?文件显示，被起诉的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,?BinanceHoldings(IE)Limited,Binance?(Services)HoldingsLimited,andSamuel?Lim。所有被告均为币安、而非?binance.US关联公司。
Coinbase、Robinhood、CFTC将就加密货币法案草案在国会作证:金色财经报道，Coinbase、Robinhood和美国商品监管机构的代表将于6月6日在国会作证，讨论一项新提议的加密货币法案。这三人将分享他们公司或机构对一项拟议法案的看法，该法案可能会将某些加密代币归类为数字商品等。其他被传唤作证的证人包括前CFTC主席Chris Giancarlo、前CFTC委员Dan Berkvitz和FIAconnect创始人Walt Lukken。
早些时间报道，Coinbase首席法务官将就《数字资产市场结构讨论草案》出席国会作证。[2023/6/6 21:18:40]
CFTC?缘何起诉？
CFTC?所公布的诉讼文件显示，币安涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题并主要提出四点具体指控：
彭博社：Binance及CZ因违反监管规定被美CFTC起诉:金色财经报道，加密货币交易平台Binance及其CEO CZ因涉嫌违反交易和衍生品规则而被美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉。
CFTC周一在芝加哥联邦法院提起诉讼。衍生品监管机构表示，Binance没有正确注册，从而逃避了应尽义务。至少从2021年起，CFTC就一直在调查Binance是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。（彭博社）[2023/3/28 13:29:53]
1、币安在未获得?CFTC?注册的情况下向美国投资者提供了交易服务；
CFTC?指出，币安依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入和提供流动性，但币安从未以任何形式向?CFTC?注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和检测和恐怖主义融资的控制措施的法律。这违反了商品交易法案?7U.S.C.§§1-26?和?CFTC?规定?17C.F.R.pts.1-190?。
加密货币友好的CFTC主席将于明年年初辞职:金色财经报道，加密货币友好的美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Heath Tarbert周四宣布，他将于2021年初辞职。Tarbert于去年上任，并监督了衍生品领域的受监管加密货币产品的扩展，包括以太坊期货合约和比特币期权产品。他在公开声明中指出，在他任职期间，以太坊被宣布为商品。Tarbert表示，随着其去年制定的议程现已完成，CFTC可以将重点完全转移到未成文的未来上。[2020/12/11 14:50:43]
有趣的是，通过拆分国际业务和?Binance.US，在广大投资者的“印象”中，似乎币安并未包括美国用户。但?CFTC?并不这么认为。
CFTC?指出，在?2020?年?10?月，CZ?指示币安人员将币安内部数据库中某些数据字段的“美国”替换为“UNKWN”。因此，Binance2020?年?10?月的月度收入报告中，将约?283?万“未知”用户其实应为美国用户。
动态 | LedgerX高管声称受到美国商品期货交易委员会（CFTC）不公平对待:据coindesk报道，根据CoinDesk通过《信息自由法》(Freedom of Information Act, FOIA)获得的两封信函，受美国监管的加密衍生品和清算平台LedgerX认为，CFTC前主席J. Christopher Giancarlo个人对该公司存在偏见，不恰当地利用他的职位拖延了对修订后的衍生品清算机构注册的批准。2019年7月3日的第一封信中写道:“我们有充分的理由相信，这种明显违反《商品交易法》(Commodity Exchange Act)的不合理拖延，与董事长对我们首席执行官写的一篇博客文章的敌意有关。”LedgerX首席执行官Paul Chou在周六的电话中告诉CoinDesk，这些信件是准确的，并且仅包含发送给该机构的部分消息。目前尚不清楚此信具体指的是哪篇博客文章。受美国监管的加密衍生品和清算平台LedgerX。[2019/9/29]
可以得出结论，在过去某些时间段内，位于美国的客户为币安提供了相当数量的收入。
金色财经现场报道 CFTC执法总管：目前正在以不妨碍创新且不干扰其他监管优先事项的方式对加密货币进行监管:金色财经现场报道，今日在Coindesk 2018共识会议上，CFTC执法总管James McDonald表示，在加密货币领域，我们已经列出了一些比特币衍生产品，但是目前最受欢迎的产品是比特币期货。我们的使命是培育财务稳健的市场，并且我们理解作为一个监管机构，我们的方法需要一定的灵活性。McDonald还指出，CFTC必须调查犯罪行为并规范市场，目前正在以不妨碍创新并且不干扰其他监管优先事项的方式进行监管。[2018/5/16]
2、币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；
CFTC?认为，在?CZ?的指导和控制下，并在?Lim?的故意和实质性协助下，币安已经向美国人士征求并接受了涉及商品跨境数字资产现货和衍生品交易的多种类型订单，包括期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易。这些数字资产包括比特币、以太坊和莱特币。因此，可以得出结论，币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易。
3.?CFTC?认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求；
一旦币安坐实为美国客户提供交易服务，则监管难已免除。CFTC?声称，币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求。具体而言，Binance?未遵守?CFTC?的反和反恐怖主义融资规定，并未注册为衍生品交易商。
4.?CFTC?希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。
CFTC?希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付民事罚款和补救性附属救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、返还非法所得、判决前和判决后利息以及法院认为必要和适当的其他救济措施。
CFTC?还要求法院对币安进行罚款，并根据《联邦民事罚款通知改进法案》进行通货膨胀调整，但具体数额未在文件中提及。
不合规的首席合规官
在本次?CFTC?的起诉行动中，仅两名自然人被列为被告。一名为?CZ，另一名则为币安第一任首席合规官?SamuelLim。
CFTC?表示，SamuelLim?是币安在?2018?年?4?月聘请的首席合规官，并一直担任该职位至少到?2022?年?1?月。在担任?CCO?期间，Lim?指导、指示和协助?Binance?员工和客户规避旨在检测和防止违规行为的合规控制措施。
但合规官的介入并未让币安免于起诉。CFTC?认为，ChangpengZhao?和?SamuelLim?在?Binance?的违法行为中起到了关键作用。
Lim?在币安的非法活动中提供了故意而实质性的帮助。具体来说，Lim?并未监督?Binance?的活动，反而积极促进了违反美国法律的行为。并指导币安规避监管。
CFTC?认为，币安拥有一系列的方式来规避监管。例如，在?2019?年?6?月的一次管理会议上，CZ?表示，如果服务于美国或受到美国制裁的国家，需要对客户的所有相关文件进行审查。但这对于币安的公司结构来说并不是很合适。因此，币安决定“不拥有美国用户”。币安采取各种措施通过在多个司法辖区设立各种实体来“保持在各个国家的干净”，而?Lim?也在币安的一系列非法活动中提供了故意而实质性的帮助。
CFTC?认为Lim目前居住在新加坡，但币安拒绝提供其新加坡住址以回应?CFTC?的调查传票。
币安做出回应，市场应声下跌
在遭到起诉后，CZ?再次给出了那个经典的回应——?4?。
这一回应已被他多次使用。意为“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD?消息、假新闻、恶意攻击等。
市场对这一监管行动的恐慌则快速反应在行情上。欧易?OKX?行情显示，在起诉事件发酵后，BTC?快速下跌，一度跌至?26500?美元附近，日内跌幅逼近?5%?。现价格已短暂止跌修复，现报?27110USDT。
在本次起诉中，一个小细节则引发了社区的广泛讨论——CFTC?获取到了币安内部的部分?Signal?聊天记录。
CFTC?表示，CZ?通过?Signal?与众多币安高管、员工和代理进行了带有自动删除功能的沟通。目前无法确认?CFTC?是如何获取到?CZ?的?Signal?相关聊天记录，而这一信息泄露也已引发社区广泛讨论。Signal?因其通讯的安全性而收到加密社区的喜爱，此前?SBF?在保释后，就曾向法院申请使用这一聊天软件。
目前，CFTC?与币安的监管大战刚刚拉开序幕，?Odaily?星球日报将对这一事件持续跟踪报道。
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