编者按：本文来自肖飒lawyer，作者：肖飒，Odaily星球日报经授权转载。OTC是虚拟货币流转的常见途径，我国法律在提示风险并否定虚拟货币的法币地位后，并未在流转环节设定独立的法律规制。而在近期做法律研究时，今年公布的一则案例引起了我们的关注：犯罪行为人因向特定主体出售加密货币被认定为非法经营罪。我们将在下文结合案例简要分析。基本案情
2018年2月22日，被告人曾某向被害人余某、洪某1、洪某2等人介绍某虚拟数字货币，并承诺该种虚拟数字货币只涨不跌。余某、洪某1、洪某2等人决定向被告人曾某购买该虚拟数字货币，曾某承诺购买的数字货币需要一百天返还，每天返还1%。后余某、洪某1、洪某2等人又陆续介绍或帮亲戚从被告人曾某处购买虚拟数字货币。上述总金额664000余元。其中，被告人曾某通过银行给尚某转账242379元用于帮余某等人购买虚拟数字货币，通过微信给尚某转账10000元用于帮余某等人购买虚拟数字货币。被告人曾某于2018年4月1日，向欧某销售2000个“世联资产"虚拟数字货币，价值23040元。2018年9月28日，曾某因涉嫌犯罪被金溪县局刑事拘留；2018年11月3日因涉嫌犯非法经营罪经金溪县人民检察院批准逮捕，同日由金溪县局执行逮捕。案件焦点
数据：过去7天Genesis OTC已处理了近3亿美元稳定币赎回:11月22日消息，数据平台Arkham Intelligence分析显示，过去7天Genesis OTC已处理近3亿美元的稳定币赎回，其中包括价值2.509亿美元的USDC赎回、以及价值1830万美元的USDT赎回和2000万美元的DAI赎回。
Arkham Intelligence还发现一个标记为Genesis的地址在11月16日处理了一笔大额交易，并在11月18日将超过1亿美元的USDC转移到Genesis场外交易（OTC）地址，该地址随后将1.05亿美元的USDC存入Circle。Arkham Intelligence认为这很可能是一个大客户退出了Genesis OTC平台。
与此同时，大量USDC也被赎回为法币，Arkham Intelligence表示，当美元被赎回为法定货币时，USDC就会被销毁，而数据追踪显示Circle在过去24小时内两次销毁USDC，每次销毁1亿美元。（CryptoSlate）[2022/11/22 7:56:00]
本案的争议焦点在于：1．曾某出售虚拟货币的行为是否违反国家规定，达到严重扰乱市场经济秩序的程度。2．虚拟货币场外交易是否符合非法经营罪的构成要件。判决结果
KuCoin(库币)宣布上线第十期 Spotlight项目HOTCROSS:据KuCoin(库币)官方公告，库币宣布将上线第十期Spotlight项目Hot Cross(HOTCROSS)。Hot Cross是一个为区块链团队及其社区创建的多链工具套件。它旨在成为 EVM 网络的工具箱。
以 “全民的交易所”著称，KuCoin(库币)旨在发掘全球优质区块链项目，为来自207个国家的800万用户提供币币、法币、杠杆、合约、矿池、借贷等一站式服务。[2021/5/17 22:12:07]
金溪县人民检察院以金检刑诉66号起诉书，指控被告人曾健康犯非法经营罪，于2019年4月16日向本院提起公诉。江西省金溪县人民法院依法组成合议庭，于2019年6月10日作出赣1027刑初73号刑事判决。被告人曾某不服，提出上诉。江西省抚州市中级人民法院于2019年9月24日作出赣10刑终223号刑事裁定，撤销原判，发回重审。江西省金溪县人民法院于2020年4月9日公开开庭审理了本案，并于2020年5月18日作出(2019)赣1027刑初206号刑事判决书，内容如下：被告人曾某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币110000元。判决评析
公告 | GCOX 交易所OTC交易平台上线:据GCOX 交易所消息，其OTC平台已于2019/12/27（GMT+8)正式上线，用户目前可以使用10种货币（美元、人民币、新加坡元、越南元、马来西亚令吉、泰铢、印尼盾、港币、台币和澳门币）在该平台上购买BTC、ETH和USDT。[2019/12/30]
在一审法院的论述部分，法院指出“被告人明知自己持有的虚拟数字货币不能在中国销售，仍向他人销售，严重扰乱市场经济秩序，犯罪事实清楚，证据确实充分，其行为已构成非法经营罪。”\n但是，在通篇判决书中，法院未明确曾某OTC行为违反的具体国家规定，只是将其与非法经营罪的兜底行为严重扰乱市场经济秩序相匹配，未免论述过于不足。\n事实上，我国现行法律对于虚拟货币的定性与限制，主要源自两份部门规章：一是2013年12月3日发布的《关于防范比特币风险的通知》，二是2017年9月4日发布的《关于防范代币发行融资风险的公告》。前者指出比特币作为虚拟货币属于虚拟商品，但不得作为货币流通，后者明确了虚拟货币在发行、融资等领域的禁止性规定。\n上述规定并未限制虚拟货币的被持有，以及虚拟货币在私人之间的流转。更不必说，部门规章的效力级别不能达到刑法意义上的国家规定。\n因此，根据在本案中被认定的OTC事实，我们认为，曾某出售虚拟数字货币的客观行为不符合非法经营罪的犯罪构成，法院在说理及法律适用上存在错误。
动态 | OTC柜台在赎回GUSD时Gemini账户被关闭:据CoinDesk报道，两家场外交易柜台表示，他们在试图赎回Gemini稳定币GUSD时，在Gemini的账户突然被关闭。由于担心声誉受损，两家场外交易柜台不愿透露身份，并已对Gemini提出索赔。在一个例子中，一个位于拉丁美洲的OTC交易员在告知Gemini计划赎回数百万美元的GUSD后账户被关闭。Gemini向该公司提出了折扣协议，使其公司能够以低于市场价格的价格购买代币。 然而该公司拒绝了，因其想要赎回GUSD以换取法币。Gemini拒绝就这些事件发表评论。[2019/2/6]
延伸拓展
如前所述，出售虚拟货币的OTC行为本身并不构成犯罪。但由于虚拟货币OTC具有极强的隐蔽性，往往被某些犯罪行为人所利用，成为滋生犯罪的温床。而出售虚拟货币的一方，由于未尽到注意义务，常常因此构成我国刑法第三百一十二条所规定的掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪。结合《最高人民法院关于审理等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定的情形，如发生OTC交易价格显著低于市场价格；巨额资金分散存放或频繁划转等情形时，在没有相反证据的情况下，虚拟货币的出售人的协助行为会被认定为“明知”，这是我们在OTC交易时需要注意的。
图｜场外交易市场(Over-the-Counter)写在最后
我国曾在区块链技术与虚拟货币的发展上居于领先地位，只是在严格且保守的监管规范与执行之下，虚拟货币的状况已经从茁壮发展回退到了维持存续即可。但无论如何，作为一种被法律认可的虚拟商品与财产性利益，虚拟货币在私人之间的流通不宜被认定为犯罪。
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