美国SEC将加密合规列为2020年优先事项 但暗示会采取更温和的做法

据Cointelegraph 1月8日报道,美国证券交易委员会合规办公室将金融科技和数字资产列入其年度优先事项清单,并会继续对加密领域进行审查。

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根据SEC合规与审查办公室(Office of Compliance Inspections and Examinations, OCIE)1月7日发布的公告,该机构已将包括数字资产在内的新金融技术列入下一财年的主要关注事项。

美国SEC建议投资顾问在对客户提出加密货币建议时加强审查:金色财经报道,美国证券交易委员会(SEC)建议经纪人和投资顾问在提出加密货币建议时需要加强审查,以确保风险产品符合客户的最佳利益。

周四的员工公告概述顾问对客户的职责,特别提到了加密货币,延续了该机构最近对该行业的关注,直到去年,该机构在其规则和指导中基本上忽略了数字资产。[2023/4/21 14:17:12]

用该监管机构的话来说,资本形成和投资建议方面的新技术发展“值得持续关注和审查”。

美国SEC以保护投资者为由拒绝WisdomTree的现货比特币ETF申请:金色财经报道,Bitcoin Archive在社交媒体上称,美国证券交易委员会(SEC)以保护投资者为由拒绝WisdomTree的现货比特币ETF。[2022/10/12 10:31:30]

OCIE在2019年初也发表了类似的声明。当时该办公室表示:

“OCIE将继续监控数字资产的发行、销售、交易及管理,如果产品是证券,则将审查该产品是否符合监管要求。”

XRP支持律师抨击美国SEC前主席,称其对加密货币的监管缺乏透明度:8月28日消息,加密律师John Deaton就美国证券交易委员会(SEC)前主席Jay Clayto发表在华尔街日报上的讨论加密货币监管的文章,抨击其对加密货币的监管缺乏透明度。

在文中,Clayto表示美国应该努力建立加密领域的监管透明度,并在全球金融基础设施现代化中位居首位。而Deaton表示Clayto在担任美国证券交易委员会主席时的行为与之背道而驰,认为Clayto故意制造监管混乱,并且严重影响XRP。

此前,美国证券交易委员会曾于2020年12月对瑞波币提起诉讼。(Dailyhodl.)[2022/8/28 12:54:03]

作为负责调查可能非法使用证券的机构,OCIE有理由对合规性保持警觉,但今天的公告可能意味着一场重大的变化。

OCIE 2020年的加密优先事项与2019年的不同之处在于,它们似乎对金融技术的积极潜力更感兴趣。该办公室写道,“OCIE还将继续识别和审查数字资产领域向SEC过注册的公司”。这或许表明,其2020年对加密领域的惩罚性立场将有所减弱。

毫无疑问,SEC已广泛加强了对加密货币的介入力度,尤其对它认定为未注册的证券发行的首次代币发行(ICO)更是如此。

2019年,SEC针对此类ICO采取了一些行动,其中比较著名的案例包括起诉即时消息应用程序Kik和Telegram以及它们相对应的KIN代币和GRAM代币发售,同时,SEC还就block.one发售其dApp平台原生代币EOS与该公司达成了一项2400万美元的和解。

上个月接受Cointelegraph采访时,SEC委员赫斯特?皮尔斯(Hester Peirce)表示其有兴趣推动对加密产品采取更灵活的监管方式,包括识别不属于SEC权限范围内的产品。她说道:

“加密社区最需要的是一种将证券发行转换成实用型代币发行的方式,这种发行将不会属于证券法的覆盖范围。”

鉴于2019年执法机构与加密货币之间的互动广泛增加,这一消息并不令人意外。就在近日,加密交易所Kraken报告称,执法部门要求调查该交易所交易的请求大幅增加。同样,美国的税务机关美国国税局(Internal Revenue Service)在追踪用于征税目的的加密货币方面也表现得越来越坚决。

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